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牌照类别
类别3 - 授权牌照持有人提供任何投资服务,持有和控制客户资金或客户资产,交易自有账户或承销。
处罚/制裁方案
执行日期:2014年1月28号
金额:25000欧元
侵权类型:
2014年1月28日,根据《投资服务法》”第16A条的规定,
马耳他金融服务管理局('管理局')向 FXDD Malta Ltd处以25,000欧元的罚款。
据审查发现,FXDD Malta Ltd违反了《投资服务提供商投资服务法》的B1部分的有关SLC 2.01的相关规定。
根据马耳他金融服务管理局的相关法案,在此通知。
牌照详情
投资服务
代表客户执行订单
交易自有账户
客户类别
● 零售客户
● 专业客户(包括集体投资计划)
● 合规竞争对手
金融工具
● 期权、期货、掉期、远期利率协议,以及与证券、货币、利率或收益率,或其他金融衍生品工具、金融指标或金融措施有关的的任何其他衍生合约,可以用现金或实物结算
● 期权、期货、掉期、远期利率协议以及其他与商品有关的衍生品合约,必须以现金或当事方选择以现金结算,违约或其他终止事件除外
● 因任何资产、指数或某种因素波动而产生盈利或亏损的差价合约
● 以投资为目的的外汇交易