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客户账户
公司不能持有客户的金融工具账户和过渡账户
投资服务和活动
接收、传递一种或多种金融工具订单
金融工具
a. 可转让证券
b. 货币市场工具
c. 集体投资计划单位
d. 期权、期货、掉期、远期利率协议以及与证券、货币、利率或收益率有关的任何衍生合约,或可能以实物或现金结算的衍生工具,金融指标或金融措施
e. 期权、期货、掉期、远期利率协议以及与大宗商品相关的任何其他衍生品交易,这些交易以现金结算,或者由任意一方选择以现金结算(除违约或订单终止外)
i. 金融差价合约
客户类型
零售客户
专业客户
合规交易对手
投资建议
辅助服务
就企业的资本结构、产业战略及相关事宜提供咨询意见,以及与兼并、收购相关的咨询和服务
投资调查以及金融分析或其他形式的金融工具交易的一般性建议