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授权业务范围
根据FSMR第30(4)(a)节的规定,以下限制和规定适用于“投资交易主体业务”、以及获得授权向零售客户提供OTC衍生品的公司,详情如下:
· 如FSRA审慎规则—FSRA规则手册中的投资、保险中介和银行规则模块所述,投资交易主体业务仅限于匹配主体经纪商;
· KWM于2020年3月1日获得向零售客户提供OTC衍生品的金融服务许可信的附加条件。
备案人员名单